Programa del curso:
1. El cumplimiento normativo
- Concepto de cumplimiento normativo
- Origen y evolución
- Gobierno corporativo
- Ética empresarial. Cultura Compliance
- El Código de conducta
2. Responsabilidad Social Corporativa y Compliance
- Contexto, antecedentes y definiciones
- Estado actual de la RSC: normativa y regulación
- Sistemas de gestión de la RSC: empresa y grupos de interés (stakeholders)
- Herramientas de implementación
3. Programas de cumplimiento normativo
- Fundamentos y estructura de los programas de cumplimiento normativo
- Modelos organizativos
- La aplicación del Compliance en diversos ámbito
4. Responsabilidad penal de las personas jurídicas
- Normativa actual. Jurisprudencia del Tribunal Supremo y la Circular de la Fiscalía General del Estado
- Personas jurídicas susceptibles de ser responsables penalmente
- Criterios de imputación de responsabilidad penal de las personas jurídicas
- Circunstancias modificativas de la responsabilidad penal de las personas jurídicas
- Aspectos procesales
5. Órganos de control. El Compliance officer
- Órganos, composición y funciones
- Figura del Compliance officer
- Regularización del Compliance officer
- Independencia de la función de Compliance officer
- Responsabilidad y estatuto de la profesión
6. Los delitos y las penas
- Tipicidad
- Hecho de conexión
- Personas físicas que deben cometer el delito para declarar la responsabilidad penal de una persona jurídica
- Delitos
- Penas que pueden imponerse a personas jurídicas
- Responsabilidad civil de la persona jurídica
7. Riesgos
- Concepto de riesgo
- Políticas de gestión del riesgo
- Identificación de los riesgos de la empresa y su sector
- Diseño de programas de prevención del riesgo. Mapas de riesgo
8. Elaboración de un programa de Compliance
- Implantación del programa de prevención del riesgo
- La información a obtener de la empresa. Su valoración
- Establecimiento de controles en el mapa de riesgos
- Canal de denuncias
- Protección de datos y nuevas tecnologías
9. Mantenimiento, control y supervisión de los programas de cumplimiento
- Programas de formación de directivos y empleados
- Procesos de investigación interna y régimen disciplinario ante conductas prohibidas
- Auditoría interna y verificación periódica del modelo
- Certificaciones: ISO 19600 y UNE 19601