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Programa del curso:


1. El cumplimiento normativo
  • Concepto de cumplimiento normativo
  • Origen y evolución
  • Gobierno corporativo
  • Ética empresarial. Cultura Compliance
  • El Código de conducta

2. Responsabilidad Social Corporativa y Compliance
  • Contexto, antecedentes y definiciones
  • Estado actual de la RSC: normativa y regulación
  • Sistemas de gestión de la RSC: empresa y grupos de interés (stakeholders)
  • Herramientas de implementación

3. Programas de cumplimiento normativo
  • Fundamentos y estructura de los programas de cumplimiento normativo
  • Modelos organizativos
  • La aplicación del Compliance en diversos ámbito

4. Responsabilidad penal de las personas jurídicas
  • Normativa actual. Jurisprudencia del Tribunal Supremo y la Circular de la Fiscalía General del Estado
  • Personas jurídicas susceptibles de ser responsables penalmente
  • Criterios de imputación de responsabilidad penal de las personas jurídicas
  • Circunstancias modificativas de la responsabilidad penal de las personas jurídicas
  • Aspectos procesales

5. Órganos de control. El Compliance officer
  • Órganos, composición y funciones
  • Figura del Compliance officer
  • Regularización del Compliance officer
  • Independencia de la función de Compliance officer
  • Responsabilidad y estatuto de la profesión

6. Los delitos y las penas
  • Tipicidad
  • Hecho de conexión
  • Personas físicas que deben cometer el delito para declarar la responsabilidad penal de una persona jurídica
  • Delitos
  • Penas que pueden imponerse a personas jurídicas
  • Responsabilidad civil de la persona jurídica

7. Riesgos
  • Concepto de riesgo
  • Políticas de gestión del riesgo
  • Identificación de los riesgos de la empresa y su sector
  • Diseño de programas de prevención del riesgo. Mapas de riesgo

8. Elaboración de un programa de Compliance
  • Implantación del programa de prevención del riesgo
  • La información a obtener de la empresa. Su valoración
  • Establecimiento de controles en el mapa de riesgos
  • Canal de denuncias
  • Protección de datos y nuevas tecnologías

9. Mantenimiento, control y supervisión de los programas de cumplimiento
  • Programas de formación de directivos y empleados
  • Procesos de investigación interna y régimen disciplinario ante conductas prohibidas
  • Auditoría interna y verificación periódica del modelo
  • Certificaciones: ISO 19600 y UNE 19601

    Características del curso

  • 40 horas de duración
  • Modalidad Online
  • Cursos online
  • Gestion de Personas

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